摘要：在“一二三三四”的总体发展思路指导下，本文围绕民航“现代化空管”和“绩效性组织”两大战略，结合国际民航组织（ICAO）全球绩效手册ATM绩效指标，运用相关性分析、层次分析（AHP）、经验评价等方法对影响空管发展的主要指标进行了筛选、重新构建和赋权，形成了一套涵盖安全、容量、效率、服务和管理5个性能领域（KPA）14个关键指标(KPI)的空管发展绩效评价指标体系。最后，对“十二五”期间空管运行管理综合绩效进行了测算和对比验证分析。 

　　一、 研究背景 

　　（一）国内外研究背景 

　　国际上关于空管评价指标的界定和量化工作起步早、内容较为全面，指标层数较多并且分解细致，评价具有较高的准确性和较大的客观性。其中比较权威的工作包括（1）美国联邦航空管理局（FAA）发布的《年度绩效和职责报告》¹中的绩效指标，包含安全（Safety）、增加系统容量（Increase System Capacity）、提供国际行业领导（Provide International Leadership）、组织机构良好运行（Organizational Excellence）；DOC7210.56C《空中交通服务质量评估程序》²规定，空中交通服务质量评估需从运行差错和运行偏移的预防、团队协作、通信质量、客户服务/信息反馈四个程序来进行；（2）欧洲航行安全组织（EUROCONTROL）效能评估委员会1999年提出了空中交通管理效能十个主要的效能领域（Key Performance Area，KPA）：安全、延误、成本效率、预见性、可达性、灵活性、飞行效率、可用性、环境和公平性^3,4。  

　　国内民航业界关于空管评价指标研究主要聚焦在反映局部运行态势或具体专项评价，没有采用量化手段或仅用部分量化指标，对空管整体综合发展量化评价的研究工作尚未开展。已有主要工作包括：罗冠中等人基于人机环系统工程理论提出的衡量一个区域空管系统运行态势的指标⁵；于一等人通过对比分析中国区域通用航空发展绩效指标，构建了由5类17个指标组成的区域通航发展评价体系⁶。 

　　（二）评价空管发展绩效的必要性 

　　空管发展强调安全、保障量、服务质量、运行效率、效益、资源与社会的协调性等。空管发展绩效评价指标体系能描述和反映一段时期内空管整体发展的水平和状况，评价和监测一定时期内各方面发展的趋势和速度，综合测度空管发展各领域之间的协调程度。因此，评价空管发展绩效，对于发现不同时期发展中的“短板”，有针对性的制定不同阶段重点发展方向，增进管理品质，提高运行效率，促进协同发展等都具有非常重要的现实意义。 

　　（三）发展绩效评价指标与绩效考核指标的关系 

　　发展绩效评价指标是衡量不同时期评价对象的发展水平，具有时代特征和阶段性，能充分体现这一进程的方向和目标，反映评价对象在一定历史条件下的发展状况和进程。因此，不仅要评价当前水平，还应能评价长期发展水平，要充分预计指标的发展变化，具有长远性。绩效考核指标相对侧重静态考核，考核某一对象在某一时段内的一系列指标，是对过去一段时间内考核对象的业绩、能力和态度等进行的总结考核。 

　　二、 空管发展绩效评价指标体系 

　　（一）指标体系构建原则  

　　1.与我国空管发展战略衔接 

　　空管发展绩效评价指标体系必须与中国民用航空局空中交通管理局战略发展纲要（2016—2030年）⁷、民航空管系统第十三个五年发展规划（2016—2020）⁸密切衔接，客观评价空管现代化、绩效型组织两大战略实施效果并有针对性地指引空管战略发展方向。具体目标详见表1。 

　　表1我国空管发展规划的性能指标及目标 

　　2.与国际空管发展绩效指标衔接 

　　2016年国际民航组织（ICAO）提出全球绩效手册⁹ATM绩效指标，我国空管发展绩效评价指标体系应该涵盖ICAO全球绩效手册ATM绩效指标的内容，以便进行对比分析（详见表2）。 

　　表2 ICAO绩效指标体系 

　　3.系统全面原则 

　　空管发展绩效评价指标体系要符合系统全面原则，既能反映单项业务发展水平，又能反映整体空管发展水平，各指标之间既相互独立又相互联系，共同组成一个有机整体。 

　　4.科学合理原则 

　　空管发展绩效评价指标体系要科学合理，力求理论与实践相结合、需求与可能相统一，且用较少的指标反映全面实质性内容。指标应具有稳定性和可比性，含义明确、相对稳定、口径统一，以便纵向的时间序列对比和横向的区域间对比；具有可行性和可操作性指标数值便于获取，计算方法简便。 

　　（二）指标体系构建思路和方法 

　　本文所结构提的指标体系建设思路和方法如图1所示，具体方法如下。 

　　图1 指标体系构建流程图 

　　依据我国空管战略发展规划和国际成熟的空管评价指标，确定评价指标备选库，并对指标做规模无关化和无量纲化处理。 

　　（1）相关性分析：通过计算两个指标间的相关系数，去除相关系数较大，即反映的信息重复的指标，简化指标体系。 

　　（2）主成分分析：筛选各准则层内剩余的指标，本文选取第一主成分中因子负载绝对值大于0.9的指标和第二主成分中因子负载绝对值最大的指标。 

　　（三）指标体系框架 

　　结合我国空管发展目标及空管业务统计调研情况，归纳分析民航空管发展主要因素和次要因素，借鉴空管行业专家权威建议与一线空管行业实际需求，通过数理统计分析、专家研讨，最终确立了5个领域（KPA）的14个指标（KPI），如图2、表3所示。 

　　图2空管发展绩效评价指标体系的关键领域