美国贸易保护的301调查对中国民航业的影响及对策
摘要：本文深入研究了2017年9月以来，美国展开对中国进行贸易保护的“301”调查，分析了美国“301”调查的本质、原因、动机、以及对中国民航业的影响，提出了民航业可采取的一系列政策建议。
关键词：“301”调查；贸易保护；结构转型、知识产权保护
2017年9月，美国决定对中国的一些法律和政策可能不合理，或有歧视性地损害美国知识产权和技术的发展展开“301调查”。美国名义上是为了确保“公平和对等的贸易规则”，实际上是实行贸易保护，减少中美之间的贸易逆差。我们需要深入分析研究美国可能展开的“301调查”的内容、本质、原因和影响，有利于中国民航业在WTO规则下进行自我保护，并且在适当时采取必要的反击措施。
一、美国301调查的内容与本质
（一）美国301调查的内容。 所谓“301调查”是指美国《1974年贸易法》的第301条。该条款授权美国贸易代表可对其他国家采取的有些不合理或者不公正的贸易做法发起调查，在调查结束后，他们可以建议美国总统采取单边制裁措施，如：撤销贸易优惠或者对进口商品征收新的关税等等。具体来说，当一个贸易伙伴国家的一项政策被美国单方认定为不公平、不合理的时候，就可以启动单边性和强制性的报复措施。报复手段有：中止贸易协定、增加关税、取消贸易待遇和强迫签订协议等。“301 调查”启动条件比较低，而适用范围比较广，贸易制裁力度比较大，是美国典型的单边主义制度。
（二）此次301调查的实质。这次“301调查”主要针对美国的知识产权和贸易逆差。美国具体的指控是“中国涉嫌违反美国知识产权和强制美国企业进行技术转让”。美国认为，中国正通过专利和政策，促进中国的自主创新，比如：中国要求外国企业必须与中国合作伙伴成立合资公司，并要求美国企业转让和分享专有技术、知识产权、敏感技术、及在中国研发等，将这些规定作为进入中国市场的条件，从而损害美国的知识产权权利人。美国指控中国的具体行业有：航天、航空、半导体、铁路运输、工业机器人、电动汽车、医疗设备、智能传感器等领域。因此这些行业可能受到美国的调查。
（三）美国301调查的过程。美国不会立即对中国采取贸易制裁措施，而是先启动“301调查”，“301调查”分为三个阶段：第一个阶段是调查取证，接受美国企业的投诉，美国政府负责调查取证；第二阶段是谈判磋商，美国拿出证据后，会与中国进行几次的磋商，这个阶段时间非常长，如果美国有证据表明中国企业的有些行为违反了知识产权，中国企业可以辩护。第三个阶段是制裁执行阶段，如果谈判磋商破裂，美国会限制中国产品的进口，或征收额外的关税。
（四）美国发起调查的次数。改革开放以来，美国对中国发起了多次的“301调查”。1994年和1995年，美国有两次对中国采取贸易保护措施，对中国出口到美国的服装纺织品和电子产品，征收了100%的惩罚性关税。但1995年WTO成立后，美国就很少使用这个工具，而是跳过301调查程序，直接在世贸组织，向其他国家提出贸易诉讼。但是在2010年，美国响应钢铁工人联合会的要求，对中国的清洁能源政策展开了301调查，最后，中美谈判成功，美国没有采取相应措施。
二、美国启动301调查的原因和动机
（一）发起301调查的政治动机。美国对中国发起贸易调查，只是暂时的政治考量。因为美国总统特朗普在竞选时，曾承诺美国选民和支持者，将为美国人民争取更多的就业机会，为美国经济开拓更广的国际市场。这次实施贸易保护的301调查，从短期来看，可能使一部分美国人会受益，但是从长远来看，将会使美国的经济受损，因为任何一个国家的经济发展，都需要稳定的国际贸易作为支持，这将会阻碍美国经济的可持续发展。
（二）发起301调查的经济动机。美国发起这次“301”调查的主要原因是由于中美之间的贸易逆差。2016年，美国的贸易逆差总额为5023亿美元，其中：美国对中国的贸易逆差为3470亿美元，占69%。美国不仅对中国有贸易逆差，对全球101个国家都有贸易逆差。在高新技术方面，美国一直限制对中国的转让，然而，美国与中国的贸易中，高新技术具有比较优势，美国限制高科技对中国出口，这才是美国形成贸易逆差的主要原因。
（三）发起301调查的名义动机。这次对中国启动301调查，美国采取公平贸易的名义。实际上美国借口公平贸易，却实施贸易保护，抵制自由贸易。公平仅仅是美国单方面标准，美国实质上对贸易逆差忧心忡忡，一直以来美国想推动制造业回归，提高就业水平，保证总统的选票。美国利用限制市场开放，采取知识产权保护，解决朝鲜核问题等，借此向中国施加压力。所以，这次贸易调查主要针对中国涉嫌违反美国知识产权，中国强制美国企业进行转让技术，通过贸易保护，来稳定美国的就业水平。
（四）发起301调查的地缘动机。这次美国301调查会加剧中美之间的紧张。美国一方面希望在经济贸易上向中国施加压力，但在国防和外交上又想和中国合作，共同应对朝鲜核问题。近期，美国为了逼迫朝鲜放弃核武计划，不断向中国施加压力，争取中国支持联合国对朝鲜采取新的制裁措施。美国将中国的朝鲜政策认定为中美关系的大局，能影响到中美关于南海、钓鱼岛和台湾等地缘领域的互动。中国2017年支持了联合国对朝鲜的制裁，但美国政府认为，中国在经济上没有给朝鲜施压，未能让朝鲜放弃核武计划。
三、美国301调查对中国的影响及对策
（一）美国301调查对中国的影响
1、美国想通过贸易战重创中国制造业。1989年起，美国开始对中国使用“301条款”，但效果不明显。美国按购买力平价的GDP从中国1989年的11.5倍缩小到2017年的1.5倍，中国已经超越美国，成为世界第一出口大国和第一制造业大国，并且是拥有联合国所有工业类的唯一国家。目前，中国对美国出口大宗商品所占的份额，是美国对中国出口大宗商品在中国份额的2-3倍，如果美国利用301调查进行贸易战，那么对美国的冲击程度将更大于中国。
2、对中国产业结构转型的影响。目前，对于知识产权保护，中国更强调自身技术的创新驱动。随着中国产业结构的转型与升级，中国正在向产业链的中高端转型，而美国为了提高就业水平和选票，正在推动制造业的中低端回归，这样，中国和美国就形成了重合的地带，对中国来说，那些技术相对较高的产业，对美国来说，是较低的产业，就容易形成贸易的争端。从短期来看，虽然影响有限，但美国对中美之间这些重合产业的审查，会给中美贸易带来冲击，尤其是中国对美方构成威胁和技术含量较高的产业会受到比较大的影响。比如：航天、航空、半导体、铁路运输、工业机器人、电动汽车等产业。
3、启动调查对中国的影响存在变数。从历史纵向来看，美国政府几乎都要求其他的国家遵守WTO贸易规则，如果这一届美国政府开始绕开WTO，采取单边制裁措施，那么其他国家可能会对美国采取单边主义措施。美国启动“301调查”并不意味着马上会实施，也不一定会马上对中国进行制裁。而是首先与中国政府进行多次磋商谈判，这个谈判时间预计将会持续一年左右。美国采取单方面的贸易制裁会更加慎重，因为这会对双方造成影响，中美之间并不只是经济和贸易，在全球化治理体系下，中国和美国相互依存，合作大于竞争。
（二）中国可以采取的应对措施
1、利用WTO的规则进行自我保护。历史上WTO规则和机制已经成功解决了许多国际贸易的争端，很好地维护了成员国的利益。如果美国的“301调查”采取单边主义的威胁，中国完全可以使用WTO规则进行自我保护，积极应对“301 调查”。中国可以按照WTO规则应对谈判和磋商，做好与美国在WTO规则下进行诉讼的准备。为了应对美方的审查，我们需要积极研究其政策，不仅要在WTO规则下积极应诉，而且需要做好准备，必要时采取相应的贸易反制措施。
2、加强与美国政府的交流与合作。中国可以在一些容易引起误会的问题上，加强与美国政府的合作与沟通。比如,对于一些企业政策的认定上，以及出口退税等问题上，与美国加强交流，取得理解。中国的进口在全球仅次于美国，美国在全球的出口中，有26%的波音飞机、56%的大豆、22%的棉花都卖给了中国，如果触发中美贸易战，中国可以在这些领域采取相应措施；而且，在美国进口全球价格便宜的商品中，37%纺织品、60%鞋、94%平板电脑都来自中国，如果美国不从中国进口，美国消费者会受影响。因此，中美双方都需要寻求双赢的办法去解决经济的问题,而不要涉及到政治和意识形态。
3、发挥美资企业对美国的游说作用。以前美国对中国采取多次的贸易保护措施，在美国政府背后拥有政治和经济影响力的美国利益集团发挥了重要作用,这些利益集团认为：中国出口到美国的产品和服务，损害了美国企业的利益。但是，如果美国设置障碍，限制中国的出口产品，也会损害在华的美资企业利益，因为他们在中国生产的产品是出口全球的。中国可以与这些在华的美资企业进行交流和磋商，发挥他们对美国政府的游说作用。美国对中国的贸易保护措施是把“双刃剑”，不仅会伤害中国企业，同样也会损害在中国的美资企业利益。
四、对中国民航业的影响及对策
（一）美国301调查对民航业的影响
1、对民航业知识产权的保护问题。此次“301 调查”主要针对中国对美国知识产权的保护问题。历史上，美国对中国的航天、航空、半导体、铁路运输、工业机器人、电动汽车、通讯工具等产业，进行过知识产权与技术转让的调查。美国对这些产业的有关知识产权保护的调查，对中国民航业的相关技术和运营管理造成了比较大的影响。
2、对民航业知识产权保护具体涉及的领域。民航业的机务维修离不开飞机的核心技术等知识产权，飞机的气动技术、新材料、强度设计等关键技术，飞机的航电系统、控制系统、发动机、超临界机翼、机体维修、飞机材料、飞机健康监测等专利。与民航业运营相关的知识产权可能还包括空中交通管制系统、护照管控、订票系统等。中国政府给国内航空公司提供的飞美国航线的政府补贴，也有可能引起美国以不合理或不公正贸易而发起调查。国内三大航与美国的航空公司合作，在转让专有技术和分享知识产权方面，可能涉及外航转移敏感的技术问题。
3、要高度重视积极保护民航的相关产业。面对美国这些贸易保护措施,中国民航业不能处于被动地位,而应该在WTO的规则和机制下，积极维护民航相关产业的合法利益，在适当的时候采取一定的反击措施。民航业作为知识产权集聚的产业，内部很多系统都涉及美国的知识产权保护，民航业要积极配合中国政府和行业协会,提供相关材料，应对美国的“301”调查。
（二）民航业可以采取的应对措施
1、民航机务维修系统涉及的知识产权保护。在机场和航空公司的机务维修过程中，有些关键维修技术：气动技术、新材料应用、强度设计、航电系统、控制系统、发动机维修、飞机健康监测等，都可能涉及美国的知识产权保护，需要提前做好自查和完善，准备充足的说明材料，注意保护美国的知识产权。
2、民航运行和运营系统中的知识产权保护。在民航空管系统、航空公司和机场运行控制中的空中交通管制系统，民航业的电子商务订票系统和收益管理系统，航空公司国外的办事处利用国外营销渠道的销售系统等，都可能涉及美国的知识产权保护，要提前做好准备，注意保护美国的知识产权。
3、中国地方政府的航线补贴涉及不公正贸易。中国各地方政府给航空公司提供的飞美国航线的政府补贴，比如：广州市政府给南航飞美国航线的政府补贴，上海市政府对东航飞北美的航线补贴，四川省政府给海航飞北美的航线补贴等，这些有可能引起美国以不合理或不公正贸易为由，发起贸易保护的“301”调查。所以，民航相关领域需要提前准备详细的材料,充分的数据说明,避免不必要的误解和诉讼。
4、国内三大航与美国的航空公司合作涉及的知识产权保护。比如：近期南航与美航的资本合作，将来会进一步深化与美航各系统的合作，就要注意不能要求美航转让专有技术和分享知识产权，也不能强迫美航转移敏感的技术等。另外，美航找南航合作，看中的是南航在北京新机场航权时刻的战略机遇，南航可以利用美航去游说美国政府，南航与美航深度的合作，可以为美国创造就业机会，可以让美航给美国政府施加压力。
5、中国民航可以利用采购波音飞机采取反击措施。中国民航每年都会从美国波音公司采购100多架飞机，波音公司生产的飞机有26%都卖给中国，中国市场是美国波音公司的核心市场，地位举足轻重。中国三大航从2018年-2021年还要从波音公司接收310多架飞机，在适当的时候，可以给美国政府施加压力：我们可以推迟、置换或取消波音飞机，在未来也可以将计划采购的波音飞机置换成空客飞机。
参考文献
［1］刘斐莹. 从美国特别301条款到TRIPS[J].经济研究导刊. 2009年，55.
［2］梁桂青，陈永平. TRIPS协议与中国知识产权的国际保护[J]. 中山大学学报. 2005年，25（3）
［3］余乐芬. 美国337调查历史及中国遭遇知识产权壁垒原因分析[J]. 宏观经济研究. 2011年，17.
［4］车传和. 美国特别301条款与我国知识产权的国际保护[J]. 经济与法. 2015，12.
［5］唐晓云.美国知识产权国际保护与中美337争端[J]. 世界经济研究. 2006，3.
［6］肖恩•唐南. 特朗普签署备忘录剑指中国知识产权政策[N]. 英国《金融时报》. 2017年8月15日.
