IOSA是 IATA Operational Safety Audit的缩写，全称是国际航协运行安全审计。全球约83%的航空公司都是（国际航空运输协会）IATA成员。 该项目从2003年开始实施。这些审计条款的来源和依据主要是ICAO An?nex（国际民航组织附件）、FAA（美国联邦航空管理局）和 EASA（欧洲航空安全局）的最新法规，由世界一流航企的运行专家们组成的审核小组进行修订。

　　笔者作为我国内地首位IATA运行安全审计员，此后又通过了AuditOrganization（审计机构）的实地带教和考核，得到了IATA正式授权，被列入国际航协专家名单，获得IOSA“FLT飞行”和“DSP运控”两个体系的资质认证，并开始参与对外国航空公司的IOSA审计，其间收获颇丰。

　　IATA每年发布最新版本的ISM（IOSA Standards Manual），也就是业内通称的“检查单”。统计数据显示，2011年~2015年，通过IO?SA审计的航空公司的事故发生率比普通航司低3.3倍。同时，大约36%的非IATA成员自愿进行了IOSA审计，以提升安全管理水平，紧跟最新的国际民航运行要求。

　　当今全球共有6家审计机构具备IATA授权的审计资格，分属美、英、法、德、澳五个国家。通过IOSA审计可以使航空公司持续符合国际标准。在实际运行中规范落实IOSA标准的执行，可以提升航空公司的运行安全质量，同时减少了交叉审计的冗余度。

　　近年来，国内越来越多的新兴航空公司积极参与和通过了IOSA的初始审定，从而提升了安全管理水平，符合了国际运行标准。更为重要的是，全球大多数承运人和航空联盟将IOSA资质作为合作伙伴的必备条件并写入了管理手册。同时，IOSA审计的结果对于航空公司在代码共享、减少保险费用，合作经营甚至票务销售上也都起到了积极的作用。

　　IOSA如何开展

　　IOSA审计的周期是两年。每次由航空公司和IATA协商确定一家审计机构，由5名行业专家组成的审计团队会在大约一周的时间内，对航空公司组织管理ORG、飞行运行FLT、运行控制DSP、机务维修MNT、客舱运行CAB、地面操作GRH、货物运行CGO、安保管理SEC共8个运行系统进行全面的检查，通过标准和建议措施，对航空公司的受控文件以及执行的落实情况进行审计。

　　（一）受控文件

　　简单来说，就是公司的各类手册是否符合审计条款要求，诸如组织架构、人员资质管理、航线实际运行以及运行控制能否达到“文文相符”。必须注意的是，我们民航日常运行管理中，使用的各类红头文件、通知通告、咨询通告、业务指南都不是受控文件，除非将其写入手册，否则都不能作为审计依据。

　　（二）执行度

　　执行度的定义是写在手册中的政策、项目、流程、操作程序是否“文实相符”，落实到位。其审计过程是基于对承运人日常工作的考量。公司信件、电子邮件、备忘录、通告、传单或海报都是可以作为调查取样的参考，又比如新航线评估、风险通告、各类检查记录、安委会纪要、员工自愿报告，外包单位的审计报告等也都属于执行落实的抽样文本。现今，越来越多的航企使用电子化的文档管理，这是可以接受并推荐的。

　　在一周的审计结束后，审计机构将给出一份初始审计报告，包括整改和建议措施，并报IATA审核，由被审计方在规定时间内完成原因分析以及措施落实，从而获得IOSA资质的延续。

　　值得一提的是越来越多的一流航企将手册进行了“IOSA链接化”。简单来说就是在现有手册的基础上，将国际航协标准手册中的内容和代码符号也附在营运人自己的相关手册条款中，可以是章节号码，也可以是具体的运行政策、大纲、流程、程序等。这样做便于审计工作和内审工作的周密准备和顺利开展，同时也能够根据每年新版的ISM及时修订相应的手册内容。

　　审计条款实例

　　国内越来越多的航企已经把IOSA审计当作安全保证的一个重要方式和渠道。公司的高层和安全管理人员也都希望能够顺利的通过IOSA，甚至是以零整改的优秀成绩通过审核。虽然IATA和审计机构都强调运行安全审计并不是一项比赛，也有义务为航空公司的最后审计结果保密，但作为审计员个人，笔者整理了3个有典型性、代表性的例子。

　　实例 1职能外包

　　DSP 1.11.1 如果承运人由外部服务供应商实施外包的飞行运行控制功能，则承运人必须具有过程管理以确保这些外部服务供应商执行合同或协议。合同或协议必须识别由承运人监控的可控条款的规范，以确保服务供应商履行相关飞行运行安全的要求。

　　说明：此条款是指承运人如果有部分运行控制职能是外包的话，必须有相应的流程来确定合同协议中有能够量化的条款，以确保能够满足运行安全需要。

　　首先，要明确的是：虽然外部服务供应商履行了合同或协议，但承运人作为甲方依然对于运行功能负责。然而，如何负责并确保运行安全，主要是通过前期的协议制定，量化考核以及后期的质量管理和审计检查来落实。运行控制部门通常的外包服务主要是：训练（哪怕只是借调总公司的训练人员）、飞行计划的制订、飞行监控、天气情报、舱单制作等。

　　其次，现代民航运行越来越多地涉及多方合作以及专业营运。不少航空公司也将诸如飞行训练、机务维修、运行控制、地面服务等功能外包给其他供应商。此条款主要是要求承运人在签订各项运行服务合同条款时，要有明确的可控条款如训练时间、完成比例、质量要求等。笔者在审计过程中遇到过航空公司的外包服务商比较单一并且强势，在合同签署时使用的是固定合同文本，没有可控条款。对于这种情况，作为航空公司需要尽可能签订补充协议以确保公司运行符合安全/安保要求。

　　对于外包服务通常的监管方式是审计。

　　实例2 随机人员

　　FLT 3.8.10如果承运人运输旅客和/或额外乘员，且不使用客舱机组，则承运人必须具备相关程序，确保在飞行离场前，已对旅客和/或额外乘员（若适用）进行了介绍使其熟悉安全设备的位置和使用，包括：

　　i）安全带；

　　ii）紧急出口；

　　iii）救生衣（个人漂浮装置），如果按照CAB 4.2.7、4.2.8或4.2.9要求；

　　iv）救生筏，如果按照FLT 4.3.35或CAB 4.2.10要求；

　　v）氧气面罩；

　　vi）集体使用的应急设备。（GM）

　　注：此条款中的规定适用于商业和/或非商业运行。

　　说明：此条款是关于承运人是否涉及随机人员这项内容的。在实际审计和培训过程中，普遍存在对于随机人员定义的不清晰。 IRM中对于Supernumeraries定义颇为冗长，简单来说：就是各种性质的飞行、客货运输飞行器上的非机组必需成员，可以从事与安全相关、服务相关或审计检查相关的各类专业人员。其实，所有的IOSA被审计单位都会有类似的人员，因为起码在FLT部分就有航线运行的强制观察项目，而IOSA审计员就是典型的随机人员。

　　但需要区分的是，有的随机人员是需要负责相关的安全工作。

　　FLT1.3.10 如果承运人在客舱中额外空间或航空器额外舱位中运输人员，按照FLT2.2.44对安全运行的要求，承运人应具有下列政策和程序。

　　只有承运人确实运行涉及了需要执行和安全相关工作的随机人员如驯兽师、危险品处理员、货舱乘务员、保卫人员等才适用。所以审计人员需要对于这类随机人员的具体功能，根据营运人实际运行情况予以区分，从而形成正确的报告。

　　实例3 质量保证

　　ORG3.4.1 承运人必须拥有质量保证大纲，以提供管理体系、运行和维修功能的审计和评估，从而确保组织：

　　i）符合适用规章和营运人的标准；

　　ii）满足声明的运行需求；

　　iii）识别需要改进的领域；

　　iv）识别运行危险；

　　v）监测风险控制的有效性〔SMS〕（GM）

　　说明：作为安全管理体系（SMS）关联条款，只有当上述所有系统的条款全部符合，本条款才具有符合性。这也是安全保证作为安全管理体系的重要组成部分在各个领域的实践要求。

　　安全保证的定义：安全保证包括服务提供者为确保安全管理体系的运作是否符合期望和要求而开展的各项过程和活动。

　　作为被审计单位，除了应积极准备手册文文相符的依据之外，还需要仔细梳理过往的审计计划，特别对于不同信息平台上审计流程的应用和衔接做到流畅无碍。如果是纸质版文档的话，更要将相应的审计报告、检查单、整改建议单、措施落实、复查情况等予以分类备查。另外特别应该注意的是，对于审计过程中重复出现的问题应对一定要慎重，尤其是原因分析和整改建议的客观性和实效性。与此同时，组织者应对公司各类审计检查涉及的人员资质进行评估和整理，特别是那些使用第三方外部签约审计员的资质。

　　现在，我国正从民航大国走向民航强国，中国已成为全球第二大航空市场，而进一步参与国际民航规则的制定与执行，加强我国在全球民航业的话语权、并服务于中国民航发展，是民航强国建设的应有之义，IOSA则是其中非常有价值的环节之一。中国民航人如今已经出现在了IOSA审计员的行列中，但我国在全球民航行业的市场份额和从业人员比例仍然较低。年轻一代的民航人肩负着承前启后的历史使命，如果有越来越多的中国民航人走出国门，走上世界民航舞台，取长补短，善于借鉴汲取外国航企和当地法规中的智慧，结合中国民航实际，相信中国民航的安全管理一定能够更加与时俱进，也能在全球民航市场上扮演更重要、更有影响力的角色。（作者单位：上海航空有限公司。本文为精简版，完整版可在中国民航网上检索阅读）